烏魯木齊基金從業(yè)資格考試培訓(xùn)輔導(dǎo)報(bào)名中心
發(fā)布時(shí)間：2023/11/8 11:38:32 更新時(shí)間：2023/11/8 11:39:34
- 烏魯木齊基金從業(yè)資格考試培訓(xùn)輔導(dǎo)報(bào)名中心 - 招生簡章
-
- 學(xué)校介紹
-
優(yōu)路教育一站式學(xué)習(xí)平臺(tái)，專注工程、醫(yī)衛(wèi)、教師、財(cái)經(jīng)等領(lǐng)域培訓(xùn)。以一城一校為目標(biāo)，全國范圍內(nèi)已開設(shè)200余家分校，幫助在職人士成就夢想!
優(yōu)路教育在線上和線下都擁有完善的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，致力于依托大數(shù)據(jù)智能平臺(tái)，根據(jù)學(xué)員的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)和具體需求為學(xué)員提供個(gè)性化的服務(wù)，并將積極引進(jìn)創(chuàng)新科技打造富有趣味性的教學(xué)模式，不斷優(yōu)化課程打造精致教學(xué)產(chǎn)品，深入挖掘?qū)W員需求提升服務(wù)品質(zhì)，努力幫助廣大學(xué)員提升自身價(jià)值，實(shí)現(xiàn)職業(yè)夢想。
- 特色優(yōu)勢
- 五大特色優(yōu)勢，一體化教學(xué)服務(wù)。
- 行業(yè)趨勢
- 除了基金界大佬們，就連黃曉明、范冰冰、李冰冰、黃渤等眾多明星也加入了考試大軍，基金資格證熱度不斷升溫。
基金從業(yè)資格證適用于基金、銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨等金融機(jī)構(gòu)，就業(yè)面廣闊。
- 培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料
- 基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》資產(chǎn)管理的本質(zhì)和功能
一：金融市場的構(gòu)成要素
金融市場的構(gòu)成要素：市場參與者(包括全國、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人、企業(yè)居民);金融工具(法律契約和合法憑證);金融交易的組織方式(場內(nèi)交易方式、場外交易方式、電信網(wǎng)絡(luò)交易方式)
二：資產(chǎn)管理的本質(zhì)和功能
資產(chǎn)管理的本質(zhì)是基于信任而履行受托職責(zé)，實(shí)現(xiàn)委托人利益化。具體表現(xiàn)是：一切資產(chǎn)管理活動(dòng)都要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配;管理人必須堅(jiān)持“賣者有責(zé)”;投資人必須做到“買者自負(fù)”。
資產(chǎn)管理的功能：
①為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平。
②通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會(huì)，幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)，使投資融資更加便利。
③資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來。
④資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)，給金融市場提供流動(dòng)性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效，最終有利于一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
三：證券投資基金的主要類別
投資基金的主要分類方式如下：
①按照資金募集方式，投資基金可以分為公募基金和私募基金兩類。
②按照法律形式，投資基金可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。
③按照運(yùn)作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金。
④人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照所投資的對象的不同進(jìn)行區(qū)分的。通常，傳統(tǒng)投資基金是指投資于公開市場交易的權(quán)益、債券、貨幣、期貨等金融資產(chǎn)的基金，而另類投資基金是指投資于傳統(tǒng)對象以外的投資基金。常見的另類投資基金有私募股權(quán)基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、對沖基金、不動(dòng)產(chǎn)投資基金和其他另類投資基金。
基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》考點(diǎn)募集流程及要求
募集流程及要求
股權(quán)投資基金的募集流程包括以下步驟：特定對象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。
(一)特定對象的確定
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
(二)投資者適當(dāng)性匹配
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
(三)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
(四)合格投資者確認(rèn)
在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。
- 烏魯木齊基金從業(yè)資格培訓(xùn)相關(guān)介紹：
-
歡迎各位同學(xué)咨詢或在線報(bào)名預(yù)留學(xué)位 - 烏魯木齊基金從業(yè)資格考試培訓(xùn)輔導(dǎo)報(bào)名中心
- 最新發(fā)布的信息 歡迎各位同學(xué)報(bào)名或咨詢
-
